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中证协发文规范券商介入股票质押式回购交易

时间:2018/1/13 9:52:59

  核心提示: 中国证券业协会(下称“中证协”)昨日宣布《证券公司介入股票质押式回购交易风险治理指引》(下称《指引》),将自3月12日起正式实施。根据中证协官方网站宣布的信息,中证协是对2015年3月15...
中国证券业协会(下称“中证协”)昨日宣布《证券公司介入股票质押式回购交易风险治理指引》(下称《指引》),将自3月12日起正式实施。

根据中证协官方网站宣布的信息,中证协是对2015年3月15日宣布的《证券公司股票质押式回购交易营业风险治理指引》进行修订形成的《指引》。《指引》此前已公开收罗看法,并根据收罗看法情况作出了进一步修订。

修订宣布《指引》是为了规范证券公司介入股票质押式回购交易行动,进步证券公司办事实体经济的才能和程度,防控交易风险,保护投资者合法权益。

据懂得,此次《指引》修订的重要内容包含七个方面:

强化证券公司尽职查询拜访请求。细化尽职查询拜访流程、人员、申报等内容,加强营业风险的事前控制。

加强对融出资金监控。请求融入方应用专用账户存放融入资金,证券公司发明资金用处违背协定商定的,须督促融入方采取改正办法。

细化风控指标请求。按照分类监管的原则,对证券公司自有资金介入股票质押回购交易营业融资范围进行控制。即,分类评价成果为A类的证券公司,自有资金融资余额不得跨越公司净本钱的150%;分类评价成果为B类的证券公司,自有资金融资余额不得跨越公司净本钱的100%;分类评价成果为C类及以下的证券公司,自有资金融资余额不得跨越公司净本钱的50%。同时请求证券公司对坏账减值进行计提。

建立黑名单轨制。《指引》规定证券公司应当对部分融入方严重违规或违约的行动记入黑名单,并经由过程中证协向行业披露黑名单信息,同时请求证券公司在黑名单信息披露日期起1年内,不得向记入黑名单的融入方供给融资。

明白证券公司展业的底线请求。《指引》明白规定了证券公司不得有虚假宣传、为客户不合法交易行动供给便利、占用其他客户交易结算资金等九项禁止性行动。

强化投资者的权益保护。请求证券公司充分揭示营业风险,严格防备好处冲突,强化治理人义务。

严格限制接洽关系方交易。《指引》明白规定证券公司不得经由过程交易为本公司股东或股东的接洽关系方供给办事。

此外,为包管市场安稳过渡,《指引》还作出了两个月过渡期的安排。根据中证协请求,《指引》自2018年3月12日起正式实施,实施前已存续的合约可以按照原有规定履行和解决延期,不须要提前了却;实施后的新增合约实用新宣布的《指引》。

作者:佚名 来源:不详
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