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沪深交易所强化监管相干主体减持行动

时间:2018/1/13 9:52:57

  核心提示:   针对监管发明的违规减持行动,交易所将及时采取监管办法或予以规律处罚;情节严重的,上报证监会查处  1月12日,上交所宣布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等治理人员减持股份...
  针对监管发明的违规减持行动,交易所将及时采取监管办法或予以规律处罚;情节严重的,上报证监会查处

  1月12日,上交所宣布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等治理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》(以下简称《减持问答(一)》);同时,深交所也宣布了《关于就有关事项答投资者问(二)》(以下简称《答投资者问(二)》)。以进一步解答市场各方广泛存眷的问题,便于其深刻懂得和有效履行减持相干规定,确保有关股东及董监高的减持行动依法合规。

  为落实中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上交所配套宣布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等治理人员减持股份实施细则》(以下简称《细则》)。《细则》是证券市场基本性轨制扶植的重要内容,也是“依法、周全、从严”监管的重要举措,对于引导理性投资、保护投资者权益和保护市场秩序,具有重要、长远的意义。

  深交所也配套宣布了《上市公司股东及董事、监事、高等治理人员减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》),以及相干事项的答投资者问。《实施细则》施行以来,市场各方高度存眷,就若何懂得和实用《实施细则》提出了较多咨询。在中国证监会的同一安排下,深交所对相干问题进行了及时收集、卖力梳理、归纳研究,形成了《答投资者问(二)》。

  据介绍,《减持问答(一)》内容上重要包含四个方面:一是特别营业若何实用《细则》问题,包含发行股份购买资产和配套融资发行股份、员工持股筹划、股权鼓励、司法强迫履行、履行股权质押协定、赠与等。二是《细则》具体规定的解释问题,包含大年夜股东减持至低于5%若何实用集中竞价交易和大年夜宗交易随便率性持续90日减持比例限制、大年夜股东减持或者特定股份协定让渡后若何具体实用《细则》、混淆持股减持次序等。三是关于《细则》实施的“新老划断”问题,包含《细则》宣布前存在禁止减持情况、董监高离职、大年夜宗交易后续减持等。四是关于其他问题。重要包含一致行动人之间的让渡是否构成减持,B股、H股是否实用等。

  深交所有关负责人介绍,《答投资者问(二)》明白了《实施细则》的16个具体实用问题,内容重要包含四个方面:一是关于特别营业若何实用《实施细则》,包含发行股份购买资产和配套融资发行股份、员工持股筹划、股权鼓励、司法强迫履行、履行股权质押协定、赠与等。二是关于《实施细则》具体规定的解释,包含大年夜股东减持至低于5%的若何实用集中竞价交易和大年夜宗交易随便率性持续90个天然日减持比例限制、大年夜股东减持或者特定股份协定让渡后若何具体实用《实施细则》、混淆持股协定让渡减持次序等。三是关于《实施细则》的溯及力,包含《实施细则》施行前存在禁止减持情况、董监高离职是否实用《实施细则》等。四是一致行动人之间的让渡是否构成减持以及优先股是否实用等其他相干问题。

  上交所和深交所都表示,将加大年夜监管力度,进一步规范相干主体的股份减持行动。针对监管发明的违规减持行动,及时采取监管办法或予以规律处罚;情节严重的,上报证监会查处。

作者:佚名 来源:不详
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